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深交所:全面强化一线监管 严守风险防控底线

发布时间:2018-01-24

强化上市公司监管

上市公司作为资本市场重要主体,一举一动都影响着千千万万的投资者

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向证监会上报异动线索210余起、采取自律监管措施2282次、发出监管问询函件3618份……2017年,深交所全方位加强一线监管,切实扛起一线监管职责,交出一份硕果累累的“成绩单”

从实践结果看,市场异常交易频发、高发势头得到遏制,严重投机炒作有所降温,价值投资氛围逐步浓厚,对市场参与各方的规范引导作用逐步显现,市场运行总体保持平稳有序良好态势

强化交易一线监管

“严重违法违规行为或重大市场风险在早期往往表现为异常交易行为,若不及早采取监管措施,极有可能衍变为内幕交易、操纵市场等,会给市场带来重大风险”深圳一私募人士表示,交易所凭借直接关联市场各参与方,及时掌握市场信息的天然优势,可最大程度发挥其规范市场秩序和监督管理市场各参与者的作用

深交所明确“抓早抓小”的风险防控原则,进一步加强异常交易行为监控力度,及时发现并妥善处置异常交易行为2017年,深交所全年累计采取2282次自律监管措施,是上年的1.72倍,对抑制二级市场股票炒作、打击证券违法违规行为、保护投资者合法权益产生积极效果

各种概念股及退市股也是投机炒作高发地带,2017年,深交所重点监控涉嫌炒作的雄安新区、次新股、高送转概念股交易情况,对存在异常交易行为账户采取152次监管措施深交所还加强并完善异动线索上报与协查工作,全年累计向证监会上报异动线索210余起,创近几年来新高;累计完成对外数据协查498次,积极配合司法机关和稽查部门办案,助力打击证券市场违法违规行为

深交所还积极推进建立“以监管会员为中心”交易行为监管模式相关工作的落地,包括充分发挥理事会专门委员会作用,制定会员客户交易行为管理相关规则,强化对会员的履职评价、监督检查和合规培训等,督促会员履行客户交易行为管理职责,形成“交易所管会员,会员管客户”的分层分级交易监管模式因此,对上市公司监管尤为重要

2017年,深交所以信息披露为中心,持续深化“刨根问底”式全面监管理念,以“打破砂锅问到底”的精神,对上市公司敏感风险事件及时反应、主动出击,紧盯严管市场热点,严防严控严惩市场乱象,着力净化市场环境

数据显示,深交所全年共向上市公司及其相关方发出监管问询函件3618份,内容涉及上市公司信息披露、并购重组、对外投资、规范运作等方面,发函数量较去年大幅增加

深交所持续完善“以投资者需求为导向”的上市公司信息披露监管体系深交所持续推进差异化监管,逐步建立适应不同板块层次特点的上市公司信息披露规则,完善行业监管要求,新制定LED、医疗器械、土木工程建筑、快递、零售等5个行业信息披露指引优化分类监管,从年报交叉双重审核、承诺事项履行等维度构建高风险公司立体化监管体系

深交所强化对高风险公司及突出问题监管深交所密切关注重点风险公司,取消部分公司信息披露直通权限,制定专门风险应急预案;稳妥做好新都酒店、欣泰电气退市相关工作,顺利实施欣泰电气先行赔付工作;继续加强并购重组监管,强化高送转与业绩匹配性、股东减持计划及二级市场减持的联动核查,多措并举引导上市公司增强现金分红意识,深入研究高比例质押、控制权争夺等市场新情况,依法主动行使一线监管职能

深交所加大上市公司违法违规行为打击力度2017年,深交所持续强化对违法违规公司及相关主体处理,坚持依法全面从严监管,提升上市公司质量,夯实市场平稳运行微观基础深交所全年累计发出关注函400份,监管函398份,对上市公司及相关责任人给予公开谴责143次、通报批评343次

强化提升监管手段

“长期以来,交易所一线监管手段较为单一,针对监管对象等市场参与主体开展面对面的现场检查实践不多”深市一家上市公司董秘认为,交易所深入现场能更好发挥一线监管职能,提升对上市公司等相关市场参与主体监管效能,增强一线监管针对性、有效性和威慑力

中国证券报记者了解到,2017年,深交所成立合规检查部,探索开展形式多样的现场检查工作,不断完善标准和流程,切实履行监管职责比如,稳步开展上市公司联合现场检查,积极落实与各地证监局签署的《监管协作备忘录》,先后派出50余人次参与四川、深圳、宁夏等地证监局29个上市公司联合现场检查项目,检查内容涉及恢复上市、关联交易、信息披露、并购重组等

深交所还探索建立由交易所组织实施、证监局配合的常态化现场检查机制,有效形成系统内监管合力认真组织开展IPO企业现场检查,严把拟上市公司质量关

提高科技监管能力,也是新形势下做好一线监管工作必然选择2017年,深交所全方位提升科技监管、智能监管水平比如,在交易监管方面,深交所在自主研发大数据监察系统基础上,稳步推进新一代监察系统建设工作,利用流计算、数据挖掘、可视化等大数据技术,探索关联账户合并预警、投资者画像、证券画像等智能化应用,不断提高市场监控和违法违规线索发现效率

深交所还探索构建上市公司画像图谱、公司与股东行为特征分析体系,逐步实现信息披露、舆情信息、举报信息的交叉可比性分析,提升发现线索能力积极利用数据挖掘、人工智能等大数据技术,不断提升对股市债市、股票质押、融资融券、分级基金等重点业务和领域风险监测能力

资本市场平稳有序发展,离不开市场各参与方的讲规则、守秩序2018年,深交所依然在为营造良好市场秩序而努力,从近期深交所“光速”下发问询函抑制区块链投机炒作就可见一斑

深交所有关负责人表示,2018年,深交所将持续深化依法全面从严监管,抓重点、补短板、强弱项,进一步强化监管能力建设,扎实做好风险防控工作,把防范化解重大风险作为首要核心任务,牢牢守住不发生系统性金融风险底线,确保资本市场持续稳定健康发展

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